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魯科字〔2024〕38號

各市科技局，省直有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

為規(guī)范和加強山東省自然科學基金項目管理，我們對《山東省自然科學基金項目管理辦法》《山東省自然科學基金創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金項目管理辦法》進行了修訂，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

山東省科學技術(shù)廳

2024年5月15日

（此件公開發(fā)布）

山東省自然科學基金項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范和加強山東省自然科學基金（以下簡稱省自然基金）項目管理，根據(jù)《山東省科學技術(shù)進步條例》《山東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的實施意見》（魯政辦發(fā)〔2022〕6號）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 省自然基金是省科技計劃體系的重要組成部分，重點資助自然科學領(lǐng)域基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和科學前沿探索，為加快全省經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展夯實科學技術(shù)基礎(chǔ)支撐。

第三條 省自然基金的資金主要來自省級科技創(chuàng)新發(fā)展資金。吸納地方政府、相關(guān)行業(yè)和企業(yè)等多元投入，并依法接受科學捐贈。

第四條 省自然基金支持自由探索，突出目標導(dǎo)向，科研人員應(yīng)面向產(chǎn)業(yè)需求凝練科學問題。遵循自愿申報、公開透明、競爭擇優(yōu)、公平公正原則，強化績效評價。

第二章 組織管理

第五條 省科技廳牽頭組織實施省自然基金項目，負責擬訂相關(guān)支持政策，優(yōu)化任務(wù)布局，統(tǒng)籌項目全過程管理。省自然科學基金委員會對省自然基金管理運行中的重大事項提供咨詢，委員會辦公室設(shè)在省科技廳基礎(chǔ)處。

第六條 項目負責人是省自然基金項目實施的直接責任人，履行以下職責：

（一）嚴格遵守科研誠信要求；

（二）按要求提交項目申請、總結(jié)報告、結(jié)題材料、科技報告等，并對其真實性負責；

（三）嚴格履行項目合同書。承擔違約責任。

第七條 山東省境內(nèi)具有獨立法人資格、具備基礎(chǔ)研究能力的高校、科研機構(gòu)、企業(yè)和其他相關(guān)機構(gòu)，可申請作為省自然基金項目依托單位，履行以下職責：

（一）組織申報人申報項目；

（二）審核申報人所提交材料的真實性、完整性以及社會信用記錄情況；

（三）提供項目實施條件，保障項目實施時間；

（四）跟蹤項目實施，監(jiān)督管理資助經(jīng)費的使用。配合省科技廳對項目實施進行監(jiān)督、檢查。

第八條 省直有關(guān)部門（單位），各設(shè)區(qū)市科技局，中央駐魯單位、高校和經(jīng)審核批準的省屬高校院所可作為項目主管部門。履行以下職責：

（一）推薦省自然基金項目；

（二）組織項目合同書填報及審核；

（三）配合省科技廳對項目實施和資金使用進行監(jiān)督、檢查。

第九條 省自然基金項目采用信息化手段實現(xiàn)全流程統(tǒng)一管理。

第三章 資助體系

第十條 省自然基金設(shè)立青年基金項目、面上項目、優(yōu)秀青年基金（以下簡稱優(yōu)青）項目、杰出青年基金（以下簡稱杰青）項目、重大基礎(chǔ)研究項目、創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金（以下簡稱聯(lián)合基金）項目等項目類型。根據(jù)需要可適時作出調(diào)整。

第十一條 青年基金、面上、優(yōu)青、杰青、聯(lián)合基金項目執(zhí)行期限一般不超過3年；重大基礎(chǔ)研究項目執(zhí)行期限一般不超過5年。

第四章 申報與評審

第十二條 省科技廳根據(jù)年度科技計劃總體部署，發(fā)布通知，組織開展省自然基金項目申報。

第十三條 申報人應(yīng)社會信用記錄良好，具有從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷，正式受聘于依托單位且保證資助期內(nèi)每年在依托單位從事研究工作的時間在6個月以上。不同項目類型的申報人還應(yīng)符合對應(yīng)申報條件（附件1）。

第十四條 符合《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門〈加強“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案〉的通知》（魯科字〔2020〕62號）中直接給予政策的申報人，可申報青年基金項目，根據(jù)評審結(jié)果予以差異化資助，或申報對應(yīng)優(yōu)青、杰青項目并給予直接支持。

第十五條 申報人即為省自然基金項目負責人。

項目參與人員與申報人不是同一單位的，參與人員所在單位視為合作研究單位，合作研究單位數(shù)量不得超過2個。

第十六條 省自然基金項目實行推薦申報制。申報人在規(guī)定期限內(nèi)提報項目申報書，經(jīng)依托單位審核通過后，由主管部門統(tǒng)一推薦至省科技廳。

第十七條 省科技廳負責對受理的項目進行形式審查。

第十八條 省科技廳組織專家對通過形式審查的項目進行評審。評審專家從科學價值、創(chuàng)新性、產(chǎn)業(yè)需求（基礎(chǔ)學科除外）以及研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和評價，注重代表作對項目申請的支撐作用及其相關(guān)性，提出評審意見。評審專家提出評審意見時，還應(yīng)當論證資金使用計劃的合理性（“包干制”項目除外）、研究內(nèi)容獲得其他資助的情況以及繼續(xù)予以資助的必要性。

第十九條 評審一般采取通訊評審和會議評審的形式。通訊評審從專家?guī)熘谐檫x至少3名同行專家進行。通訊評審?fù)瓿珊螅】萍紡d根據(jù)擬立項資助數(shù)量、通訊評審成績等，按標準遴選確定進入會議評審項目名單，組織5名以上同行專家進行會議評審，提出立項資助建議。提高熟悉產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的行業(yè)專家參與評審的比例。對非共識項目、網(wǎng)評專家顯失公正的評審意見等，會議評審專家可聯(lián)名提出修正建議，為省科技廳提供決策參考。

第二十條 省科技廳通過評審系統(tǒng)將評審意見、是否立項等情況反饋申報人及依托單位，接受并處理異議申請。

第二十一條 省科技廳根據(jù)會議評審結(jié)果和異議申請?zhí)幚斫Y(jié)果，提出立項項目及資助經(jīng)費建議，按程序報省委科技委員會批準后，下達立項文件。

第二十二條 根據(jù)工作需要，對產(chǎn)業(yè)需求緊迫、問題突出的重大項目或應(yīng)急項目，可采取“一事一議”方式，按程序報省委科技委員會批準。

第五章 組織實施與過程管理

第二十三條 依托單位應(yīng)當在立項文件下達后30個工作日內(nèi)組織項目負責人填寫項目合同書，經(jīng)主管部門審核后報省科技廳。合同書主要內(nèi)容、研究目標和預(yù)期成果應(yīng)與申報材料一致，除評審專家有明確調(diào)整意見并經(jīng)省科技廳核準外，不得調(diào)整申報時約定的內(nèi)容。

第二十四條 青年基金、面上、優(yōu)青、杰青、聯(lián)合基金項目執(zhí)行省科研項目經(jīng)費“包干制”有關(guān)規(guī)定。

第二十五條 項目負責人應(yīng)當按照項目合同書組織開展研究工作，做好項目實施情況原始記錄，填報進展報告。依托單位應(yīng)審核項目實施情況原始記錄、進展報告等，建立項目實施（電子）檔案，并按要求提交省自然基金資助項目執(zhí)行情況報告。

第二十六條 在不降低研究目標的前提下，項目負責人可自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報依托單位批準備案，備案手續(xù)可作為項目結(jié)題時的依據(jù)。

第二十七條 項目實施過程中，項目負責人、依托單位、參與人員原則上不得變更。符合條件確需變更的，按流程（附件2）報送省科技廳審核批準。

第二十八條 因客觀原因不能按期完成研究計劃的，項目負責人應(yīng)于項目執(zhí)行期滿前2個月內(nèi)提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后報省科技廳批準。項目延期原則上只能申請1次，延期期限不超過12個月。批準延期的項目應(yīng)當按時提交年度進展報告。

第二十九條 項目因故需撤銷或終止的，依托單位、項目負責人應(yīng)當及時提出申請，按照省科技計劃項目撤銷與終止管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章 驗收與成果管理

第三十條 項目結(jié)題申請應(yīng)在執(zhí)行期滿之日起3個月內(nèi)提出，項目負責人撰寫結(jié)題報告、確認經(jīng)費決算，經(jīng)依托單位審核后，統(tǒng)一提交省科技廳。提前完成項目合同書規(guī)定的任務(wù)、指標的，經(jīng)依托單位嚴格論證后，由依托單位提出提前結(jié)題申請，報送省科技廳審核批準。

第三十一條 省科技廳以項目合同書為主要依據(jù)，組織結(jié)題驗收。對符合結(jié)題要求的，準予結(jié)題。

第三十二條 項目形成的研究成果應(yīng)按要求進行標注。中文標注“山東省自然科學基金資助項目XXX（立項編號）”，英文標注“project XXX supported by Shandong Provincial Natural Science Foundation”，其他語種參照翻譯。

第三十三條 項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家、省有關(guān)法律法規(guī)和政策執(zhí)行。

依法取得知識產(chǎn)權(quán)的項目，依托單位應(yīng)當積極應(yīng)用或有序擴散項目成果，促進技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化。

第七章 監(jiān)督管理

第三十四條 省自然基金項目建立全過程監(jiān)督評估機制，對申報、立項、項目實施與結(jié)題驗收等工作中相關(guān)責任主體的行為規(guī)范、履職盡責情況等進行監(jiān)督。

第三十五條 省科技廳對項目推薦、申報、立項、實施、驗收和咨詢評審評估等環(huán)節(jié)的相關(guān)責任主體加強科研誠信審核，將具備良好科研誠信狀況作為參與項目的必要條件。對嚴重違背科研誠信要求的責任主體，實行“一票否決”。

第八章 附 則

第三十六條 本辦法由省科技廳負責解釋。

第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2029年5月15日。原《山東省自然科學基金管理辦法》（魯科字〔2021〕63號）同時廢止。

附件：

1.省自然基金項目類型及申報條件

2.省自然基金項目合同書內(nèi)容變更流程

附件下載：

1.省自然基金項目類型及申報條件.docx

2.省自然基金項目合同書內(nèi)容變更流程.docx

山東省自然科學基金創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金 項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范和加強山東省自然科學基金創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金（以下簡稱聯(lián)合基金）項目管理工作，根據(jù)《山東省科學技術(shù)進步條例》《山東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的實施意見》（魯政辦發(fā)〔2022〕6號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 聯(lián)合基金是由省科技廳與設(shè)區(qū)的市人民政府、省有關(guān)部門、高等學校、科研院所以及有條件的企業(yè)、新型研發(fā)機構(gòu)、社會組織等（以下簡稱聯(lián)合資助方）共同提供資金，在商定的科學與技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)共同支持基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的基金。

第三條 聯(lián)合基金旨在發(fā)揮山東省自然科學基金（以下簡稱省自然基金）的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)與整合社會資源投入基礎(chǔ)研究，促進部門、企業(yè)、地區(qū)與高等學校和科學研究機構(gòu)的合作，培養(yǎng)科學與技術(shù)人才，推動全省相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)、區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升。

第四條 聯(lián)合基金的設(shè)立堅持頂層設(shè)計、需求牽引、目標導(dǎo)向，須面向國家戰(zhàn)略和山東省經(jīng)濟社會發(fā)展需求，解決區(qū)域、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步急需的科學問題與“卡脖子”技術(shù)難題，提高應(yīng)用基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)水平。

第五條 聯(lián)合基金是省自然基金的組成部分，按照省自然基金運行和管理方式組織實施。

第二章 職責設(shè)置

第六條 聯(lián)合基金的設(shè)立，須由聯(lián)合資助方提出申請，經(jīng)協(xié)商一致后，與省科技廳簽署設(shè)立聯(lián)合基金合作協(xié)議，明確各方出資額度、資助領(lǐng)域方向、合作期限、運行方式等。

第七條 省科技廳在聯(lián)合基金管理中履行下列職責：

（一）擬訂相關(guān)支持政策；

（二）制定發(fā)布年度項目指南；

（三）組織項目申報、評審、立項、結(jié)題等工作。

第八條 聯(lián)合資助方在聯(lián)合基金管理中履行下列職責：

（一）提出年度項目指南建議；

（二）按約定額度提供資助資金；

（三）配合管理和監(jiān)督項目實施。

第九條 聯(lián)合基金實施中的重大問題由省科技廳與聯(lián)合資助方共同研究決定。

第三章 資金管理

第十條 聯(lián)合基金經(jīng)費由省科技廳統(tǒng)一管理。省級財政科研經(jīng)費出資額度原則上不超過聯(lián)合基金年度支持經(jīng)費總額度的30%。聯(lián)合資助方資金不納入省財政資金預(yù)算管理，應(yīng)按時撥至省科技廳賬戶。

第十一條 聯(lián)合基金項目一般采用一次性撥款方式。

第十二條 聯(lián)合基金項目資金的使用與管理，參照省自然科學基金項目經(jīng)費管理有關(guān)規(guī)定，并按照合作協(xié)議有關(guān)約定執(zhí)行。

第四章 申報與立項

第十三條 聯(lián)合基金項目包括重點支持項目、培育項目等類型。根據(jù)實際需要，聯(lián)合資助方可協(xié)商確定其他類型。

第十四條 聯(lián)合資助方根據(jù)合作協(xié)議規(guī)定的重點資助范圍，圍繞地方、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展需求，提出聯(lián)合基金年度項目指南建議。

省科技廳圍繞國家和省委省政府重大決策部署以及相關(guān)規(guī)劃的貫徹落實，根據(jù)合作協(xié)議及聯(lián)合資助方的年度項目指南建議，在廣泛聽取專家意見的基礎(chǔ)上，編制年度項目指南，發(fā)布申報通知。

第十五條 聯(lián)合基金指南面向全國發(fā)布。省外單位申報的，需聯(lián)合省內(nèi)單位作為依托單位。鼓勵開展國際科技合作實施聯(lián)合基金項目。

第十六條 依托單位的科學技術(shù)人員具備下列條件的，可以申報聯(lián)合基金項目：

（一）具有承擔基礎(chǔ)研究課題或者從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；

（二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學位；

（三）申報重點支持項目須作為項目負責人承擔過國家級基礎(chǔ)研究項目（課題）；

（四）年度項目指南規(guī)定的其他條件。

第十七條 申報人即為聯(lián)合基金項目負責人。

參與人員與申報人不是同一單位的，參與人員所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個，年度項目指南有特別規(guī)定的除外。各方須簽訂共同申報協(xié)議，約定各方的目標任務(wù)、工作責任和經(jīng)費分配。

第十八條 申報人應(yīng)當按照年度項目指南要求，在規(guī)定期限內(nèi)提報項目申報書，經(jīng)依托單位審核通過后，由主管部門統(tǒng)一推薦至省科技廳。申報人、依托單位對所提交材料的真實性負責。

第十九條 省科技廳對申報的項目進行形式審查，并負責組織項目評審。

第二十條 省科技廳通過評審系統(tǒng)將形式審查、評審意見、是否立項等情況反饋申報人及依托單位，接受并處理異議申請。

第二十一條 省科技廳根據(jù)會議評審結(jié)果和異議申請?zhí)幚斫Y(jié)果，提出聯(lián)合基金年度立項項目及資助經(jīng)費建議，按程序報省委科技委員會批準后，下達立項文件。

第五章 項目實施

第二十二條 依托單位應(yīng)當在立項文件下達后30個工作日內(nèi)組織項目負責人填寫項目合同書，經(jīng)主管部門審核后報省科技廳。合同書主要內(nèi)容、研究目標和預(yù)期成果應(yīng)與申報材料一致，除評審專家有明確調(diào)整意見并經(jīng)省科技廳核準外，不得調(diào)整項目申報時約定的內(nèi)容。

第二十三條 項目負責人應(yīng)當按照項目合同書組織開展研究工作，做好聯(lián)合基金資助項目實施情況的原始記錄，填報項目年度進展報告。依托單位應(yīng)審核項目進展報告、項目實施情況的原始記錄等，建立聯(lián)合項目實施（電子）檔案。

第二十四條 賦予項目負責人更大技術(shù)路線自主權(quán)，在不降低主要研究目標的前提下可自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報依托單位批準備案，備案手續(xù)可作為項目結(jié)題時的依據(jù)。

第二十五條 聯(lián)合基金項目變更、撤銷、終止、結(jié)題驗收等按照省自然基金項目管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條 項目形成的研究成果應(yīng)按要求進行標注。中文標注為“山東省自然基金資助項目XXX（立項編號）”，英文標注為“project XXX supported by Shandong Provincial Natural Science Foundation”，其他語種參照翻譯。

第二十七條 項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家、省有關(guān)法律法規(guī)和政策執(zhí)行。

依法取得知識產(chǎn)權(quán)的項目，依托單位應(yīng)當積極應(yīng)用或有序擴散項目成果，促進技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化。

第二十八條 聯(lián)合資助協(xié)議中有特殊約定或年度項目指南中有明確規(guī)定的，按照約定和規(guī)定執(zhí)行。

第六章 附 則

第二十九條 根據(jù)聯(lián)合資助協(xié)議或工作需要，省科技廳可以向聯(lián)合資助方提供項目申報書、項目任務(wù)書、年度進展報告和結(jié)題報告。

第三十條 本辦法由省科技廳負責解釋。

第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2029年5月15日。原《山東省自然科學基金創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金項目管理辦法》（魯科字〔2021〕63號）同時廢止。

政策解讀：

部門解讀 | 《山東省自然科學基金項目管理辦法》《山東省自然科學基金創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金項目管理辦法》