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國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知

國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是完善多層次資本市場(chǎng)體系的重要舉措，在推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、降低企業(yè)杠桿率等方面具有重要意義。為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)特別是中小微企業(yè)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)就規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是主要服務(wù)于所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，是地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)。要處理好監(jiān)管與發(fā)展的關(guān)系，按照既有利于規(guī)范、又有利于發(fā)展的要求，積極穩(wěn)妥推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，有序擴(kuò)大和更加便利中小微企業(yè)融資。

二、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)由所在地省級(jí)人民政府按規(guī)定實(shí)施監(jiān)管，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。證監(jiān)會(huì)要依法依規(guī)履職盡責(zé)，加強(qiáng)對(duì)省級(jí)人民政府開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。省級(jí)人民政府要根據(jù)相關(guān)金融政策法規(guī)，在職責(zé)范圍內(nèi)制定具體實(shí)施細(xì)則和操作辦法，建立健全監(jiān)管機(jī)制，指定具體部門承擔(dān)日常監(jiān)管職責(zé)，不斷提升監(jiān)管能力，依法查處違法違規(guī)行為。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。證監(jiān)會(huì)要對(duì)省級(jí)人民政府的監(jiān)管能力和條件進(jìn)行審慎評(píng)估，加強(qiáng)監(jiān)管培訓(xùn)，采取有效措施，促使地方監(jiān)管能力與市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)。證監(jiān)會(huì)等國(guó)務(wù)院有關(guān)部門和省級(jí)人民政府要加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，防止監(jiān)管空白和監(jiān)管套利，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

三、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組織區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的活動(dòng)，對(duì)市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理，保障市場(chǎng)規(guī)范穩(wěn)定運(yùn)行。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)名單由省級(jí)人民政府實(shí)施管理并予以公告，同時(shí)向證監(jiān)會(huì)備案。本通知印發(fā)前，省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市行政區(qū)域內(nèi)已設(shè)立運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，不再設(shè)立；尚未設(shè)立運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，可設(shè)立一家；已設(shè)立兩家及以上運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，省級(jí)人民政府要積極穩(wěn)妥推動(dòng)整合為一家，證監(jiān)會(huì)要予以指導(dǎo)督促。

四、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的各項(xiàng)活動(dòng)應(yīng)遵守法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)制定的業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則。在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券；不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或變相公開(kāi)方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于五個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過(guò)法律、行政法規(guī)規(guī)定的私募證券持有人數(shù)量上限；證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行有限責(zé)任公司股權(quán)融資或轉(zhuǎn)讓的，不得違反本通知相關(guān)規(guī)定。

五、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)實(shí)行合格投資者制度。合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃，以及具備較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力且金融資產(chǎn)不低于五十萬(wàn)元人民幣的自然人。不得通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或單只私募證券持有人數(shù)量上限。鼓勵(lì)支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)采取措施，吸引所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的合格投資者參與。

六、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的信息系統(tǒng)應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)制定的信息技術(shù)管理規(guī)范。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)及開(kāi)立投資者賬戶、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定向所在地省級(jí)人民政府和證監(jiān)會(huì)報(bào)送信息，并將有關(guān)信息系統(tǒng)與證監(jiān)會(huì)指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接。

七、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)不得為所在省級(jí)行政區(qū)域外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。對(duì)不符合本條規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，省級(jí)人民政府要按規(guī)定限期清理，妥善解決跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在地和企業(yè)所在地省級(jí)人民政府要簽訂協(xié)議，明確清理過(guò)程中的監(jiān)管責(zé)任，防范和化解可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

八、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門和地方人民政府要在職責(zé)范圍內(nèi)采取必要措施，為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，逐步建成融資功能完備、服務(wù)方式靈活、運(yùn)行安全規(guī)范、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門出臺(tái)相關(guān)政策措施，可選擇運(yùn)行安全規(guī)范、具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)先行先試。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國(guó)務(wù)院辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2017年1月20日